期货营业部合规自查报告共5篇.docx
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1、期货营业部合规自查报告(共5篇) 第1篇:期货营业部自查报告金友期货青岛营业部落实关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知自查报告青岛证监局:为响应上级号召,控制市场风险,保护客户的正当权益并防止过度投机,我营业部精心组织一系列活动,督促公司员工学_关于进一步加强期货公司合规经营、规范投资者交易行为的通知文件精神,认真落实各项要求,排查风险隐患。本次自查工作具体报告如下: 1.加强投资者和风险揭示工作(一)完善投资者园地建设工作:金友期货青岛营业部按照证监局的监管要求和期货协会的自律规则,制定投资者计划、工作制度和流程,明确投资者的内容、形式,并由营业部负责人负责检查落实情况。
2、我营业部按照要求做好投资者园地的建设工作,投资者园地重点突出期货法规宣传、期货知识普及和风险揭示等内容。营业部综合运用宣传材料、电话语音提示、手机短信等多种方式进行投资者,向投资者客观充分揭示风险。劝阻和制止客户在交易中可能出现的异常交易行为,引导客户理性、合规参与期货交易。(二)加强客户开户阶段的工作:我营业部把投资者和风险揭示工作有机融入各项业务流程,具体体现在客户服务体系的各个环节。从开户环节着手风险揭示工作,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示期货投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认。持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“期市有风险,入市须谨慎”
3、的警示。(三)对重点风险客户账户加强监管:我营业部通过适当可行的方法了解客户的身份、财产与收入状况、投资经验和风险偏好,在此基础上进行分类管理。对风险承受能力较差或者账户交易异常的客户,重点监督,并作出合理提示。 2.排查客户异常交易状况营业部风控负责人组织账户检查活动。主要排查是否存在透支交易情况,以及洗钱等非法交易情况。对客户账户进行核对,审查客户姓名或名称、身份的真实性,确保客户开户资料真实、准确、完整,资产权属关系清晰,资金账户与期货账户对应关系明确。依法为客户开立的账户保密并妥善管理客户开户资料。严密监视客户账户可能出现的异常交易和可疑交易,对资金级别偏高的客户重点监视,对其交易频率
4、、交易额度是否存在操纵期货价格行为进行排除。经过这一系列检查排除活动,并未发现违法违规行为存在。 3.与总部配合提高研发力度和增加客户交易提示服务由总部技术部为核心,营业部分析师为辅助,开展了几轮市场分析视频研讨会,对几个重点品种例如:糖、棉、橡胶加大研判分析。然后通过短信、QQ等方式,对客户作出风险提示。提高了对客户短信提示的频率。 4.加强信息技术系统的运维管理(主要内容就是按照信息技术设备的日常运维表作每日定期定时检查) 。5.对本营业部执业人员行为监管,排除违规交易现象,未发现违法违规行为存在。金友期货青岛营业部 -12-03第2篇:营业部合规管理营业部合规管理合规与风险管理部 吴加荣
5、第一讲 什么是合规第二讲 为什么需要“合规” 第三讲 怎么才能“合规”第一节 怎么才能“合规”(上) 第二节 怎么才能“合规”(中)第三节 怎么才能“合规”(下)引言案例:年,在杭萧钢构股价异动过程中,长江证券杭州建国中路营业部因杭萧钢构成交金额巨大,涉嫌违法违规,引起监管部门高度关注,并对其进行调查。经调查发现,该营业部严重违反了证券登记结算办法等有关规定,账户管理极不规范,存在新开不合格账户行为,在落实第三方存管过程中,将不合格账户上线,且对不合格账户不进行交易限制,在“杭萧钢构案”中经交易所数次提醒仍未采取配合措施清理不合格账户,使违法违规活动有机可趁,利用不合格账户违规炒作杭萧钢构,对
6、市场造成了恶劣影响。调查结束后,监管部门对该营业部及长江证券采取了多项监管措施,暂停了长江证券杭州建国中路营业部代理开户业务三个月,将该营业部负责人认定为不适当人选,责令长江证券立即更换,同时对长江证券在全行业进行了通报批评,对长江证券负责人及有关部门负责人进行了监管谈话,并且在在证券公司分类监管评级中对长江证券进行扣分,长江证券多项业务的开展因此而延缓,甚至一度影响长江证券的借壳上市进程。案例点评。这个案例中我们也可以得出这样的结论:在规范经营上的任何疏漏,都可能给企业产生巨大的风险。即使是在牛市,合规问题上的任何疏漏都可能带来极为严重的后果,甚至丧失发展机会。问题:如何防范类似经营风险?强
7、化营业部合规管理。第一部分 什么是合规一、合规的字面含义中文“合规”的“合”字是我们通常理解的指“符合与遵守”。 英文Compliance的含义类似,也是遵从、依从、遵守的意思。 所谓“规”,即行为规范,是调整与约束人们行为的各种法律、规章、公序良德等社会准则。“规” 的层次有广义与狭义之分:狭义的“规”就是指法律法规;广义的“规”包括法律法规、企业内部规章制度、社会道德规范、以及企业所应承担的社会责任。“规”作为调整与约束人们行为的规范和准则,其作用在保证在一个组织内部或者在一个社会内部建立稳定、协调的关系,以促进其得以持续的发展。符合与遵守行为规范不仅是社会与监管机构的要求,也是企业自身提
8、高品牌价值,获得社会高度认可,从而有效实现自身战略目标的需要。二、证券公司合规管理试行规定中合规的相关概念目前,合规相关概念集中体现在证券公司合规管理试行规定第2条。根据证券公司合规管理试行规定,合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度,以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。法律、法规、规章及其他规范性文件统称为法律法规,包括我们熟知的证券法、证券公司监督管理条例、关于加强证券经纪业务管理的规定等等。行业规范和自律规则主要是指协会、登记公司、交易所发布的一些规范。如证券业从业人员执业行为准则、证券账户管理规
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