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1、2023内控合规工作计划(精选3篇)2023内控合规工作计划 篇1按照企业内部控制基本规范及配套指引的要求,及企业内部控制工作规划。20xx年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。(一)积极宣贯内部控制手册(20xx版建筑、筑炉分册)在新手册宣贯基础上,要求各单位相关兼职内控岗位做好业务流程梳理工作,全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点,切实做到业务岗位归口管理。(二)加强内控基础管理,优化业务流程20xx年内控管理工作的思路是:持续深化制度建设,推进岗位标准化,夯实基础管理,不断加强内部控制与法律风险防控,提高管理控制能力,继续严格招投标、合同与市场管理,规范市场交易行为,通过加强各项基
2、础管理工作,不断实现管理的精细化、管理的新进步。(三)以提升执行力和风险管理为中心,持续优化业务流程,突出重大、重要风险控制和日常监管工作,提升工程(包括但不限于)预算成本和结算效率水平,有效提高业务管理控制能力。各部门及生产单位要以管理职责和基本业务为切入点,全面梳理适用流程、重要风险和关键控制点,落实适用流程及风险控制分配到专业部门和业务岗位,强化专业部门和业务岗位归口管理责任;以流程管理和绩效指标考核为手段,完善考核管理办法,。建立“简单、效率、规范”的流程管理机制,强化内控基础工作管理,深入推进提升工程预算横本草和工程结算执行力工作。2023内控合规工作计划 篇2支行内控工作情况汇报2
3、0xx年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下:一、加强制度的梳理及学习今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了柜
4、员及营业机构负责人十个严禁、银行业金融机构从业人员职业操守、xx银行股份有限公司员工守则、员工违规行为处理办行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。二、继续落实重要岗位人员管控措施我行严格按照相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空白凭证、贵金属等
5、进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。四、积极开展今年的各项风险排查工作根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作,进一步加强对各业务环节的管理,规范日常操作,增强员工合规操作和风险意识。(一)公司条线准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范,确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。(二)个金条线。1、根据关于发送的通知文件要求,进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作,切实做好我行个人客户信息的保密工作。2、根据关于发送的通知文件要求,我行
6、对20xx年8月至20xx年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查,重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。经过自查我行的理财业务均合规,无上述情况出现。2023内控合规工作计划 篇3自从银行成立内控合规部以来,总行对于内控部的总体规划制度非常看重。并且要求我行重视内控部的管理工作,把内控工作的每一项任务都严格的进行落实以及提前的规划。并且对整体的经营方针以及工作效率提出自己的看法,并且进行书面的表达,从而促进整体业务的推进以及降低金融风险。为了更好地落实领导下发的烟雾,身为内控部的工作人员,我做出了如下工作规划。一、内控合规部管理的基本条例。
7、为了更好地把整个内控合规部的工作职能落实到位,并且确保人员的分工明确,我们长期雇佣一些有能力的人才进入我们办公室。并且要求他们在岗位上坐实人员落位,明确责任,确保在文件的传递以及学习上落实。在制度上我们也严格地要求工作人员规范自己的操作,降低在操作中存在的错误行为,确保在制度上和质监的管理上起到良好的带头作用。二、采取的主要措施和取得的成果。我们采取的措施是尽量提高整个工作的管理水平,并且规范业务的经营思路,提高全员工的综合素质作为重要的手段来进行。并且我们单独设立一个审计办公室,有内控工作人员牵头主办,并且每个月会进行一次例行的会议,确保整个月的工作项目得到落实,尤其是重要岗位的资料提交。并且在会议中我们会对发生的一些问题作出延伸检查,确保问题得以全面的整改,从而达到更优质的工作水平。三、及时传达银监会以及人民银行的新政策。为了更好的对整个金融体系及内控部的管理,我们会及时的传达一些上级下发的政策以及新的金融政策。从深刻的解读以及全面理解上级的新政策,然后才能更好地提出自己的改变以及措施,从而让员工能够领悟上级传达的思想。并且不断地完善现有的各种规章制度,根据上级的精神进一步落实业务的发展和内控的管理。只有深刻的领悟上级所传达的意识,才能更好的开展工作,才能正确的走向成功。