2021证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法全文学习材料PPT课件带内容.pptx
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1、证券期货行政执法当事人承诺制度实证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法施办法法法律律 法法规规 条条例例 制制度度-学习解读学习解读证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法全文全文-免费资源功苁呺:志慧管理(免费资源功苁呺:志慧管理(zhgl8008zhgl8008)【颁布机关】中华人民共和国国务院【发布文号】国务院令第749号【发布日期】2021-10-26【实施日期】2022-01-01【效力级别】行政法规前言前言一是明确证券期货行政执法当事人承诺制度的内涵和适用原则;二是规定适用证券期货行政执法当事人承诺的基本流程,包括申请、受理、协商、确定承诺金数额
2、并签署承诺认可协议、履行承诺认可协议、中止调查以及终止调查等;三是明确不适用证券期货行政执法当事人承诺的情形;四是明确承诺金的使用和管理方式;五是明确监督制约机制。办法主要有以下五个方面办法主要有以下五个方面办法通过明确基本流程、严格限定适用范围、健全监督制约机制来规范行政执法当事人承诺制度的实施,确保制度公开公平公正实施,切实保护投资者合法权益、提高执法效能、防范道德风险。证监会表示,下一步,证监会将加快推进证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定等相关配套制度的制定工作,会同财政部将2015年2月发布的行政和解金管理暂行办法修改为证券期货行政执法当事人承诺金管理办法,进一步细化具体操作实施要
3、求,更好落实证券法要求和确保办法落地实施。证监会将严格落实零容忍要求,加大对资本市场违法行为执法力度,严厉打击各类违法违规行为,持续净化资本市场环境。同时,贯彻落实办法规定,及时回应解决证券期货行政执法当事人承诺制度执行中出现的新情况、新问题,依法保护投资者合法权益,维护公开、公平、公正的资本市场秩序,促进资本市场平稳健康发展。办法在总结试点经验基础上,以行政法办法在总结试点经验基础上,以行政法规形式对行政执法当事人承诺制度作了规定规形式对行政执法当事人承诺制度作了规定为了规范证券期货领域行政执法当事人承诺制度的实施,保护投资者合法权益,维护市场秩序,提高行政执法效能,根据中华人民共和国证券法
4、(以下简称证券法)等法律,制定本办法。第一条第一条本办法所称行政执法当事人承诺,是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间,被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可,当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。第二条第二条行政执法当事人承诺制度的实施应当遵循公平、自愿、诚信原则,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。第三条第三条国务院证券监督管理机构应当确定专门的内设部门负责行政执法当事人承诺工作,并将该内设部门与负责案件调查的内设部门分别设置。国务院证券监督管理机构应当
5、建立健全内部监督和社会监督制度,加强对负责行政执法当事人承诺工作的内设部门以及相关人员执行法律、行政法规和遵守纪律情况的监督。第四条第四条当事人自收到国务院证券监督管理机构案件调查法律文书之日至国务院证券监督管理机构作出行政处罚决定前,可以依照证券法等法律和本办法的规定,申请适用行政执法当事人承诺。国务院证券监督管理机构应当在送达当事人的案件调查法律文书中告知其有权依法申请适用行政执法当事人承诺。第五条第五条当事人申请适用行政执法当事人承诺,应当提交申请书以及相关申请材料。申请书应当载明下列事项:(一)当事人的基本情况;(二)提出申请的主要事实和理由;(三)当事人已采取或者承诺采取的纠正涉嫌违
6、法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响的措施;(四)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。当事人应当对其所提交材料的真实性、准确性、完整性负责。第六条第六条有下列情形之一的,国务院证券监督管理机构对适用行政执法当事人承诺的申请不予受理:(一)当事人因证券期货犯罪被判处刑罚,自刑罚执行完毕之日起未逾3年,或者因证券期货违法行为受到行政处罚,自行政处罚执行完毕之日起未逾1年;(二)当事人涉嫌证券期货犯罪,依法应当移送司法机关处理;(三)当事人涉嫌证券期货违法行为情节严重、社会影响恶劣;(四)当事人已提出适用行政执法当事人承诺的申请但未被受理,或者其申请已被受理但其作出的承诺未获得国务院证
7、券监督管理机构认可,没有新事实、新理由,就同一案件再次提出申请;(五)当事人因自身原因未履行或者未完全履行经国务院证券监督管理机构认可的承诺,就同一案件再次提出申请;(六)国务院证券监督管理机构基于审慎监管原则认为不适用行政执法当事人承诺的其他情形。第七条第七条国务院证券监督管理机构应当自收到当事人完整的申请材料之日起20个工作日内,作出受理或者不予受理的决定。决定受理的,发给受理通知书;决定不予受理的,应当书面通知当事人并说明理由。第八条第八条国务院证券监督管理机构受理申请后,在与当事人签署承诺认可协议前,不停止对案件事实的调查。第九条第九条国务院证券监督管理机构自受理申请之日起,可以根据当
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