2022证券基金经营机构董事监事高级管理人员及从业人员监督管理办法全文学习材料PPT课件带内容.pptx
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1、证券基金经营机构董事、监事、高级证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法管理人员及从业人员监督管理办法法法律律 法法规规 条条例例 制制度度-学习解读学习解读证券基金经营机构董事、监事、证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法高级管理人员及从业人员监督管理办法全文全文-【颁布机关】中国证券监督管理委员会【发布文号】中国证券监督管理委员会令第195号【发布日期】2022-02-18【实施日期】2022-04-01【效力级别】部门规章信息信息人员管理是证券基金行业监管的基础性制度,经过20余年积累,逐步形成了以证券法基金法证券公司监管条例等法律、行政法规
2、为基础,证券业从业人员资格管理办法证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法等证监会规章、规范性文件为主体,行业协会自律规则为补充的规则体系,对强化行业人员管理,规范任职、执业行为,推动行业持续健康发展发挥了重要作用。随着行业的发展变化、国务院“放管服”改革的持续推进,以及新证券法的发布实施,有必要结合行业实际,制定统一的部门规章对董监高人员和从业人员进行系统性规范。管理办法出台的背景管理办法出台的背景管理办法旨在规范经营机构董监高、从业人员任职和执业管理,着力构建行政监管、自律管理、经营机构、董监高及从业人员各司其职、各尽其责的人员管理体系,共七
3、章五十八条。主要内容如下:(一)按照分类原则优化人员任职管理。根据新证券法等法律法规,对董监高人员从事前审批调整为事后备案管理,从个人品行、任职经历、经营管理能力、专业能力等方面对董监高及从业人员的基本任职条件予以细化。证监会派出机构对受聘人条件进行事后核查,不符合条件的,经营机构应当更换。区分人员岗位和职责,对董监高、分支机构负责人和一般从业人员进行分类管理。(二)强化执业规范,落实“零容忍”要求。明确行业人员履职应遵循的勤勉尽责、公平竞争、维护客户利益、廉洁自律等基本原则,列举从业底线要求及禁止性行为。细化对经营机构和人员违法违规采取行政监管措施和行政处罚的制度安排。健全监管机构、行业协会
4、监管数据和信息共享机制,以及从业人员基本从业信息、诚信记录公示制度,强化声誉约束。(三)压实经营机构主体责任,夯实行业发展根基。从任职考察、履职监督、考核问责三方面构建经营机构人员管理的主体责任。建立健全人员任职和执业管理的内部控制机制,强化合规与风险管理,构建长效合理的薪酬管理制度,健全投资行为管理、利益冲突管理和廉洁从业制度,增强内生约束机制。持续提升人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平,培育合规、诚信、专业、稳健的行业文化。同时,将经营机构子公司、证券基金服务机构从事证券基金业务的相关高管及从业人员纳入监管,实现监管全覆盖。管理办法主要内容管理办法主要内容管理办法自202
5、2年4月1日起施行,并对不符合相应任职和从业条件的人员给予1年的过渡期。证监会此前发布的证券业从业人员资格管理办法证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法关于实施证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法有关问题的通知同时废止。下一步,证监会将指导证券业协会、基金业协会和派出机构认真落实管理办法,制定配套自律管理规则,提升人员管理的规范水平,促进行业机构合规、稳健发展。过渡实施过渡实施目录目录ContentsContents01总则总则02董事、董事、监监事和高事和高级级管理人管理人员员任任职职管理管理03从从业业人人员执业员执业管理管理04董事、
6、董事、监监事、高事、高级级管理人管理人员员及从及从业业人人员执业员执业规规范和履范和履职职限限制制05证证券基金券基金经营经营机构的管理机构的管理责责任任06监监督管理与督管理与法律法律责责任任07附附 则则总总 则则第一章为了规范证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称证券基金经营机构)董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,促进证券基金经营机构合规、稳健运行,保护投资者的合法权益,依据证券法证券投资基金法公司法证券公司监督管理条例等法律法规,制定本办法。第一条第一条在中华人民共和国境内,证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员的任职管理和执业行为,适用本办
7、法。本办法所称高级管理人员是指证券基金经营机构的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)和公司章程规定的其他人员。本办法所称从业人员是指在证券基金经营机构从事证券基金业务和相关管理工作的人员。第二条第二条本规定适用于文化和旅游市场主体和从业人员的信用信息的采集、归集、公开和共享,守信激励和失信惩戒,信用修复,信用承诺和信用评价等活动。文化市场主体包括从事营业性演出、娱乐场所、艺术品、互联网上网服务、网络文化、社会艺术水平考
8、级等经营活动的法人或者其他组织;从业人员包括上述市场主体的法定代表人、主要负责人、实际控制人等有关人员。旅游市场主体包括从事旅行社经营服务、A级旅游景区经营服务、旅游住宿经营服务、在线旅游经营服务的法人或者其他组织;从业人员包括上述市场主体的法定代表人、主要负责人、实际控制人以及导游等有关人员。第三条第三条证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员应当遵守法律法规和中国证监会的规定,遵守公司章程和行业规范,恪守诚信,勤勉尽责,廉洁从业,不得损害国家利益、社会公共利益和投资者合法权益。第四条第四条中国证监会及其派出机构依法对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员实施监督管理。
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