募集资金是什么意思.docx
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1、募集资金是什么意思 篇一:上市公司募集资金用途规范管理 第一章总则 第一条为规范本所上市公司募集资金的用法与管理,依据公司法、证券法、首次公开发行股票并上市管理方法、上市公司证券发行管理方法、关于前次募集资金用法状况报告的规定、关于进一步规范上市公司募集资金用法的通知、上海证券交易所股票上市规章,制定本规定。 其次条本规定所称募集资金系指上市公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分别交易的可 转换公司债券等 )以及非公开发行证券向投资者募集的资金,但不包括上市公司实施股权激励方案募集的资金。 第三条上市公司董事会应建立募集资金存储、用法和管理的内部掌握
2、制度,对募集资金存储、用法、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 上市公司应当将募集资金存储、用法和管理的内部掌握制度准时报本所备案并在本所网站上 披露。 第四条保荐人应当根据证券发行上市保荐制度暂行方法及本规定对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。 其次章募集资金存储 第五条上市公司募集资金应当存放于董事会设立的专项账户(以下简称“募集资金专户”)集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第六条上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐人、存放募集资金的商业银行(以下简称“商业银行”)签订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容: (一
3、)上市公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户; (二)商业银行应当每月向上市公司供应募集资金专户银行对账单,并抄送保荐人; (三)上市公司1次或12个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5000万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额(以下简称“募集资金净额”)的20%的,上市公司应当准时通知保荐人; (四)保荐人可以随时到商业银行查询募集资金专户资料; (五)上市公司、商业银行、保荐人的违约责任。 上市公司应当在上述协议签订后2个交易日内报告本所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等缘由提前终止的,上市公司应当自协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议,并
4、在新的协议签订后2个交易日内报告本所备案并公告。 第七条保荐人发觉上市公司、商业银行未按商定履行募集资金专户存储三方监管协议的,应当在知悉有关事实后准时向本所书面报告。 第三章募集资金用法 第八条上市公司用法募集资金应当遵循如下要求: (一)上市公司应当对募集资金用法的申请、分级审批权限、决策程序、风险掌握措施及信息披露程序做出明确规定; (二)上市公司应当根据发行申请文件中承诺的募集资金用法方案用法募集资金; (三)消失严峻影响募集资金用法方案正常进行的情形时,上市公司应当准时报告本所并公告; (四)募集资金投资项目(以下简称“募投项目”)消失以下情形的,上市公司应当对该募投项目的可行性、估
5、计收益等重新进行论证,决定是否连续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展状况、消失特别的缘由以及调整后的募投项目(如有): 1、募投项目涉及的市场环境发生重大改变的; 2、募投项目搁置时间超过1年的; 3、超过募集资金投资方案的完成期限且募集资金投入金额未达到相关方案金额50%的; 4、募投项目消失其他特别情形的。 第九条上市公司用法募集资金不得有如下行为: (一)除金融类企业外,募投项目为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、托付理财等财务性投资,挺直或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司; (二)通过质押、托付贷款或其他方式变相转变募集资金用途; (三)募集资金
6、被控股股东、实际掌握人等关联人占用或挪用,为关联人利用募投项目猎取不正值利益。 第十条上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的,应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表看法后,并经上市公司董事会审议通过后方可实施。上市公司董事会应当在完成置换后2个交易日内报告本所并公告。 除前款外,上市公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的,应当参照变更募投项目履行相应程序及披露义务。 第十一条上市公司以闲置募集资金临时用于补充流淌资金,应符合如下要求: (一)不得变相转变募集资金用途,不得影响募集资金投资方案的正常进行; (二)单次补充流淌资金金额不得超过募
7、集资金净额的50%; (三)单次补充流淌资金时间不得超过6个月; (四)已归还已到期的前次用于临时补充流淌资金的募集资金(如适用)。 上市公司以闲置募集资金临时用于补充流淌资金,应当经上市公司董事会审议通过,并经独立董事、保荐人、监事会发表看法,在2个交易日内报告本所并公告。超过本次募集资金金额10%以上的闲置募集资金补充流淌资金时,须经股东大会审议通过,并供应网络投票表决方式。 补充流淌资金到期日之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内报告本所并公告。 第十二条单个募投项目完成后,上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的,应当经董事
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