科创板开户必备测试题及答案.doc
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1、科创板开户必备测试题及答案科创板开户必备测试题及答案 1、以下哪一个选项不是个人投资者参与科创板股票交易应当符合的条件(B)。A. 申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券) B.具有6个月以上的证券交易经验 C.参与证券交易 24 个月以上 D. 通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估 2、投资者参与科创板股票交易,应当使用(B)。A.衍生品合约账户 B.沪市 A股证券账户 C.在证券公司开立的TA账户 D.深市证券账户 3、投资者参与科创板股票交易的方式,不包括(D)。A.竞价交易 B.盘后固定价
2、格交易 C.大宗交易 D.场外交易 4、以下关于科创板股票盘后固定价格交易的表述,不正确的是(D)。A.上交所接受投资者收盘定价申报的时间为每一个交易日9:30 至11:30、13:00 至15:30 B.每一个交易日的15:05至15:30为盘后固定价格交易时间,当日15:00仍处于停牌状态的股票不进行盘后固定价格交易 C.客户通过盘后固定价格交易买卖科创板股票的,应当提交收盘定价拜托指令 D.投资者只能在每一个交易日的15:05至15:30提交盘后固定价格交易的申报 5、投资者以市价申报的方式参与科创板股票交易,不包括以下(C)。A.最优5档即时成交剩余撤消申报 B.最优5档即时成交剩余转
3、限价申报 C.双方最优价格申报 D.对手方最优价格申报 6、以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述,不正确的是(C)。A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制 B.首次公然发行上市的科创板股票,上市后的前 5 个交易日不设价格涨跌幅限制 C.首次公然发行上市的科创板股票,仅在上市首日不设价格涨跌幅限制 D.首次公然发行上市的科创板股票,上市后第6个交易日开始,适用20%的涨跌幅限制 7、科创板股票自(D)起可作为融资融券标的。A、上市交易满1个月 B、上市交易满2个月 C、上市交易满3个月 D、上市首日 8、关于科创板股票买卖申报的表述,以下不正确的是(D)。A.通过限价申报买
4、卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200 股 B.通过市价申报买卖科创板股票的,单笔申报数量应当不小于 200 股 C.卖出科创板股票时,余额不足 200 股的部份,应当1次性申报卖出 D.投资者卖出科创板股票,单笔申报数量只能是200股 9、关于投资者参与科创板股票交易的表述,不正确的是(D)。A.投资者应审慎展开科创板股票交易 B.投资者不得滥用资金、持股等优势进行集中交易,影响股票交易价格的正常构成机制 C.可能对市场秩序造成重大影响的大额交易,投资者应选择适当的交易方式,根据市场情况进行分散交易 D.投资者可以根据本身需要,应用大量资金优势进行集中交易 10、以下关于科创板企业所
5、处行业和业务相干风险的表述,不正确的是(C)。A.研发投入范围大、盈利周期长 B.技术迭代快、风险高 C.收入稳定、快速盈利 D.严重依赖核心项目、核心技术人员、少数供应商 11、以下关于科创板新股发行询价定价的表述,毛病的是(C)。A.科创板新股发行价格、范围、节奏等坚持市场化导向 B.科创板新股发行询价、定价、配售等环节由机构投资者主导 C.个人投资者可以参与科创板新股定价 D.科创板新股发行的询价对象限定在证券公司等7类专业机构投资者 12、以下关于投资者参与科创板新股申购的表述,不正确的是(D)。A.根据投资者持有的上海市场非限售股股分和非限售存托凭证总市值肯定其网上可申购额度 B.符
6、合科创板投资者适当性条件且持有市值到达10000元以上的投资者可以参与网上申购 C.每5000元市值可申购1个申购单位 D.每个新股申购单位为1000股 13、以下关于科创板上市公司表决权差异安排的表述,哪项不正确(C)。A.发行人在首次公然发行并上市前不具有表决权差异安排的,不得在首次公然发行并上市后以任何方式设置此类安排 B.上市公司章程应当规定每份特别表决权股分的表决权数量 C.普通股分与特别表决权股分具有的所有股东权利完全相同 D.每份特别表决权股分的表决权数量应当相同,且不得超过每份普通股分的表决权数量的 10 倍 14、特别表决权股分按 1:1的比例转换为普通股分自(A)生效。A、
7、股分转换相干情形产生时 B、股分转换相干情形产生的第二天 C、相干股分转换登记时 D、相干股分转换登记的第二天 15、以下关于科创板股票发行上市审核的表述,不正确的是(D)。A.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向上交所提交发行上市申请文件 B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核 C.审核通过后,上交所将审核意见、发行上市申请文件及相干审核资料报送中国证监会实行注册程序 D.科创板发行人申请股票首次发行上市,应当向证监会提交发行上市申请文件 16、关于上交所对科创板发行上市审核的表述,正确的是(A)。A.上交所通过提出问题,发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核 B.上
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