关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况汇报.doc
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1、关于进一步推进合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况汇报关于进1步推动合规机制和文化建设之-制度剖析修订”回头看“情况报告中国银保监会*分局:为进1步增进加快建立依法合规经营理念,筑牢内控合规管理基础,巩固深化整治市场乱象工作成效,有效营建“人人讲合规、事事显合规、处处重合规”的良好机制和氛围,根据()文件要求,本行高度重视,结合行动方案,成立相干领导小组、抽调相干人员,有序展开此项工作,现就本次推动合规机制和文化建设,夯实合规案防基础,做好制度剖析修订情况报告以下:1、推动合规机制和文化建设,夯实合规案防基础制度1.梳理规范规章制度。结合剖析查摆和问题整改情况,依照“废、改、立”的
2、思路,20*年年初,组织各部室(中心)对本条线现行规章制度、业务办理流程等进行“回头看”,对比最新政策规定,对存在滞于业务发展、上级文件已作出修改、阶段性工作已完成的等制度办法,予以废除;对与现行法律法规、省联社规章制度、银保监局等监管部门监管要求、业务现状不符合的,及时修订完善;2.*监管要求、业务需求,及时制定相干的制度文件;构成1套履行主体明确、权利制衡科学、内容严谨规范、措施有效管用的制度体系。截至目前,至20*年5月底,总计审核修订个制度,其中新下发个制度,修订废除36个制度。以下发及修订方案、记分管理实行细则(试行)案防工作办法等相干制度;3.狠抓内控制度履行力。本行对合规管理制度
3、履行情况能够做到抓早抓小,对问题处理从严从重,盯紧关键制度、关键岗位和关键人员,切实解决规章制度形同虚设、背法背规屡查屡犯问题。充分发挥条线监督作用,组织各条线梳理合规检查操作标准,加大合规检查监督力度,主动搜集、挑选合规风险点,及时下发风险提示,提出公道建议。截至目前,已下发风险提示3期;4.提升制度管理高度。我行高管始终将制定及修订提升到“3重1大”层面,每项制度的制定要召开“3重1大”专项讨论会,把需要修订的制定进行讨论分析,从可操作性、适应性、监管的规定性及风险的预防性进行讨论分析,通过后再全行公示讨论,使大家能够真正认识到通过定规、学规才能够守规、用规。2、下步工作要求1是继续通过严格自查、鉴戒经验,查找制度存在的本身不足,建立问题台帐及整改台帐,做到不走过场、务求实效;2是完善案件防控的相干规章制度,制定完善风险防控措施,切实落实到位;3是结合案件风险隐患排查、员工行动排查等平常风险排查工作,建立风险预警和防范长效机制,完善员工培训和警示教育长效机制,培训合规文化,夯实案防工作基础。2*年*月*日
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