2021证券公司股权管理规定2021修正全文学习PPT课件带内容.pptx
《2021证券公司股权管理规定2021修正全文学习PPT课件带内容.pptx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《2021证券公司股权管理规定2021修正全文学习PPT课件带内容.pptx(46页珍藏版)》请在启牛文库网上搜索。
1、证券公司股权管理规定(证券公司股权管理规定(20212021修正)修正)法法律律 法法规规 条条例例 制制度度-学习解读学习解读证券公司股权管理规定(证券公司股权管理规定(20212021修正)修正)全文全文-修改背景一是落实新证券法的需要。新证券法对证券公司股权管理相关要求进行了调整,并取消了证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格、证券公司变更章程重要条款、会计师事务所证券业务资格审批,因此,有必要根据新证券法,对实施规定相关表述进行相应调整。二是落实简政放权的需要。为落实2020年1月1日起施行的优化营商环境条例和全面深化资本市场改革重点任务大力推进简政放权的要求,有必要对实施规定规定的
2、证券公司设立以及变更股东等相关申报材料进一步精简整合。主要修改内容一是修改新证券法取消的审批事项在实施规定中的相应表述,比如按照新证券法调整证券公司变更股东审批相关表述,公司章程变更重要条款由审批改为备案,出具审计报告的会计师事务所由具有证券业务资格改为符合证券法规定等。二是落实简政放权,进一步精简申报材料。比如,减少股东营业执照要求和财务审计报告年份数要求,简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等。三是删除实施规定中现在已不适用的程序性过渡条款“按照行政许可便民原则,中国证监会派出机构已经受理的非上市证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、
3、实际控制人行政许可申请事项,申请人应当按照本规定的要求补充材料,并由中国证监会派出机构继续完成审核”。此外,根据此次证券公司股权管理规定的修订情况,相应修改了实施规定的有关表述。关于关于实施 证券公司股权管理规定 有关问题的规定的修改说明一、将第一条修改为:“一、申报文件(一)发起设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人,应当按照中国证监会的要求提交申请文件或者备案文件(以下统称申报文件)。申报文件应当真实、准确、完整。文件报送前,证券公司及相关主体应当对文件的真实性、准确性、完整性及申报事项符合条件的情况进行审查,并承诺承担相应责任。文件报送后,在审批或备案期间,
4、相关事项发生变化的,应当及时报送变化情况。发起设立证券公司的主要股东发生变化,应当重新报送申请。申报文件包括基本类、主体类、专项类以及中国证监会要求提交的其他相关文件。关于关于实施 证券公司股权管理规定 有关问题的规定的修改说明(二)基本类文件是指发起设立证券公司或者证券公司变更注册资本、股权、5%以上股权的实际控制人均适用的申报文件,具体如下:1.申请报告或备案报告。2.相关主体就申报事项已经履行完备法定程序的证明文件,相关主体签署的相关合同或协议。3.证券公司股权结构图以及股东间关联关系、一致行动人关系说明。4.相关主体对可能出现的违反规定或承诺行为事先约定处理措施的文件。关于关于实施 证
5、券公司股权管理规定 有关问题的规定的修改说明(三)主体类文件是指证明证券公司股东、5%以上股权的实际控制人符合相应条件或要求的文件,具体如下:1.背景资料,包括注册证书,证券或金融业务资格证明文件(如适用),经工商登记的股东名册,入股证券公司的说明与承诺,实际控制人情况说明,实际控制证券公司5以上股权的自然人(如有)申报表等。2.自身及所控制的机构最近3年诚信合规情况说明(含人民银行征信报告,工商、税务诚信合规查询文件等适当支撑文件)。3.证券公司持股5%以下的股东、5%以上股权的实际控制人最近1年经审计的财务报告,主要股东最近2年经审计的财务报告;业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风
6、险的证券公司的第一大股东最近3年经审计的财务报告,控股股东最近5年经审计的财务报告;境内主体的财务报告,应当经符合证券法规定的会计师事务所审计,境外主体经审计的财务报告,应当附有与原文内容一致的中文译本。非货币财产出资的,还应当提供资产评估报告。4.(非金融企业股东适用)符合国家关于加强非金融企业投资金融机构监管指导意见的说明。5.(有限合伙企业股东适用)所有合伙人背景情况说明;负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人以及第一大有限合伙人符合规定条件的说明和有关承诺。6.(第一大股东及其控股股东或实际控制人、控股股东、实际控制人适用)对证券公司可能发生风险导致无法正常经营的情况制定的风险处置预案;
7、对完善证券公司治理结构、推动证券公司长期发展的计划安排;对保持证券公司经营管理独立性和防范风险传递、不当利益输送的自我约束机制说明。7.(业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的证券公司的第一大股东、控股股东适用)最近3年长期信用均保持在高水平,规模、收入、利润、市场占有率等指标居于行业前列的说明。关于关于实施 证券公司股权管理规定 有关问题的规定的修改说明(四)发起设立证券公司除应当提交基本类、主体类文件外,还应当提交以下专项类文件:1.公司章程草案,企业名称设立登记通知书,内部基本管理制度,内部机构设置及职能、营业场所和技术系统等情况说明。2.拟任董事长、总经理、合规负责人简历及符
8、合规定的说明。3.中国境内律师事务所出具的法律意见书。设立外商投资证券公司,还应当按照中国证监会关于外商投资证券公司管理办法相关要求提交申请文件。境外股东提交所在国家或地区监管机构对其符合境外股东相关条件的说明函确有困难的,可以由中国证监会认可的从事证券业务的境外优质律师事务所等机构出具相关说明函。关于关于实施 证券公司股权管理规定 有关问题的规定的修改说明(五)证券公司变更注册资本、股权或者5%以上股权的实际控制人,按照规定应当报批或备案的,应当提交基本类、主体类文件,但是证券公司以未分配利润或公积金转增资本,免除主体类文件要求。证券公司变更注册资本或股权的,还应当提交以下专项类文件:1.(
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 2021 证券公司 股权 管理 规定 修正 全文 学习 PPT 课件 内容