1、设备监理服务主要技术工作二零一八年四月目 录1. 设备工程监理服务招投标方式有几种？2. 设备工程监理服务招投标关注重点是什么？3. 设备工程监理服务招标文件的主要内容是什么？4. 设备工程监理服务投标文件的主要内容是什么？5. 设备工程监理服务招投标的一般程序是什么？6. 如何编制设备工程监理大纲？7. 设备工程监理质量计划是什么？8. 设备工程监理质量计划编制要求是什么？9. 设备工程监理质量计划主要内容是什么？10. 什么是设备工程监理细则？11. 设备工程监理细则编制程序是什么？12. 设备工程监理细则主要内容是什么？13. 什么是设备工程监理协议？14. 什么是设备工程监理记录文件？
2、15. 设备工程监理记录文件分为几类？16. 设备工程监理记录通用表式有哪些？17. 设备监理如何审核方案报审表（A1）？18. 设备监理如何审核进度计划报审表（A2）？19. 设备监理如何审核材料/配件/元器件/设备报审表（A3）？20. 设备监理如何审核（施工）设备进场报审表（A4）？21. 设备监理如何审核报验申请表（A5）？22. 设备监理如何审核试车申请表（A6）？23. 设备监理如何审核完工报验单（A7）？24. 设备监理如何审核开工/复工报审表（A8）？25. 设备监理如何审核分包单位资格报审表（A9）？26. 设备监理如何审核支付申请表（A10）？27. 设备监理如何审核索赔申
3、请表（A11）？28. 设备监理如何审核监理工程师通知回复单（A12）？29. 设备监理如何应用见证情况表（B1）？30. 设备监理如何使用进度计划审批表（B2）？31. 设备监理如何使用支付证书（B3）？32. 设备监理如何使用索赔审核表（B4）？33. 设备监理如何使用暂停令（B5）？34. 设备监理如何使用监理工程师通知单（B6）？35. 设备监理如何使用监理备忘录（B7）？36. 设备监理如何使用监理日志（B8）？37. 如何使用工作联系单（C1）？38. 如何使用变更报审单（C2）？39. 设备工程监理服务内部测量的方法是什么？40. 设备工程监理服务顾客满意度是什么？41. 监理服
4、务顾客满意的度量方法是什么？42. 如何填写设备监理报告？43. 如何填写设备监理周报？44. 如何填写设备监理月报？45. 如何做好设备监理总结？1. 设备工程监理服务招投标方式有几种？设备工程监理服务招投标目前尚无统一规范，大多参照其它项目招标的模式进行。一般采用公开招标和邀请招标两种方式确定监理单位，在实践中对于某些非强制性实行招标的项目，可以采取直接委托方式选择监理单位。公开招标是招标人依法以发布招标公告的方式邀请不特定的法人或者其它组织参加投标，采用这种方式可以吸引众多的监理单位参加投标。但是，采用这种招标方式，招标工作量较大、所需时间较多、招标费用较高，通常用于工作内容较复杂、投资
5、额大的监理项目。邀请招标是招标人以发出投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其它组织参加投标，是一种有限竞争的招标方式，一般不少于3家。与公开招标相比较，邀请招标参与竞争的监理单位数目少、招标工作量较小、可以节约招标的时间和费用，适合于工作内容相对不太复杂、金额不太大的监理项目。直接委托是由招标人直接选定一家监理单位，通过谈判达成协议，为其提供设备工程监理服务。2. 设备工程监理服务招投标关注重点是什么？对于招标人来说，设备工程监理服务招投标一般关注两点。（1）监理服务技能，监理服务技能表现在业绩（体现监理单位的经验和能力）、总监理工程师及监理团队的配置（体现个人能力和团队能力）等多个方面。（2）
6、技术标，因为设备监理服务是弥补项目法人等招标人在技术、管理、经验和精力等方面不足所提供的高智能型专业化服务，招标人关注的是能否使项目按照预定计划顺利实施并使质量、安全、进度、投资等主要目标要素受控，因此，体现监理人员的配置、监理要点的识别、监理措施和方法等的技术标成为招标人评审的重点。相对于采购设备，采购承包单位来说，设备监理服务的商务标（报价）占次要地位。在实际中，一般技术标比例占75 %以上，有的高达80 %85 %。3. 设备工程监理服务招标文件的主要内容是什么？招标人根据项目的特点和监理需要编制招标文件，招标文件是投标人识别招标人要求，编制投标文件的依据，也是与中标人签订合同的基础，招
7、标文件的编制是招投标活动中最关键的工作，在实际工作中招标文件主要有以下内容。 （1）投标人须知投标人须知是表明招标人对投标人的实质性要求与条件及有关注意事项，用于指导投标人投标的文件，一般包括：项目概况、委托设备工程监理的范围和内容、对投标人资格审查的标准、招标文件说明、对勘察现场和答疑的说明、投标报价的说明、投标文件的编制要求、开标的说明和要求、评标的要求和说明、定标原则、与中标人签订合同的说明、其它说明和要求。（2）任务大纲任务大纲是招标人对监理单位提出的提供设备工程监理服务的实质性要求，明确监理范围、内容、职责及所期望的结果，充分体现了招标人对监理服务的需求和期望。任务大纲是投标人响应招
8、标，编制技术标（监理大纲）和准备投标的重要技术依据，一般包括如下内容。1）监理服务的范围监理服务的范围可以归纳为监理对象、监理要素和与监理有关的其它服务。监理对象包括项目名称和实施地点、项目任务及承担项目任务的承包人、各承包人之间的合同界面关系。监理要素是指对承包人的工作满足合同要求的哪些约束性条件实施监督管理，一般包括质量、进度、造价、安全及与监理有关的其它内容。2）监理服务的内容是指监理范围内对承包人的合同履行行为进行监督管理的具体工作及其职责。3）监理服务的目标明确监理单位提供监理服务要达到什么样的结果。4）对保障监理服务质量的要求包括对总监理工程师及其主要监理人员的资格和技能要求，对监
9、理人员配置和驻现场的要求，对监理设施和监督检查手段的要求，对监理成果交付的要求等。5）配合事宜为使监理人员顺利完成监理任务，招标人所能提供的配合事项。（3）评标标准和方法评标标准就是中标条件，由招标人关注的各要素及其权重组成，一般分为技术标标准和商务标标准。评标方法是如何评出中标人的过程方法，一般包括评标委员会的组建、评标程序、评标细则、中标人的确定办法等。（4）主要合同条件典型的设备工程监理服务合同包括协议书、通用条件和专用条件三部分，具体内容可参照由国家质检总局、国家工商行政管理总局联合发布的设备监理合同（示范文本）的内容。（5）与监理有关的本项目技术文件和有关附件等。4. 设备工程监理服
10、务投标文件的主要内容是什么？投标人应按照招标文件的要求编制投标文件，应对招标文件提出的实质性要求和条件作出响应，投标文件一定要按规定的时间、地点递交给招标人。投标文件是满足招标人要求的正式文件，属于承诺，具有法律效力，一旦中标，就成为与招标人签订合同的基础，投标文件主要有如下内容。 （1）综合说明综合说明是响应招标文件规定的“投标人须知”中所有要求的陈述，一般包括：总体承诺，关于资格的声明并附有关证明复印件，如单位资格证书、法人资格证明、授权书、投标保证金、总监理工程师及主要监理人员资格证书等，关于能力的说明，如单位简介、单位业绩、监理人员的专业、经历、业绩等。（2）监理大纲监理大纲是监理单位
11、为获得特定项目监理业务在识别顾客要求的基础上制定的一个拟提供监理服务的方案性文件，是对招标文件中任务大纲和合同条件的响应，也是技术标书的主要内容，是评标的主要评审内容，对能否中标起主要作用，一旦中标后是编制监理服务质量计划的依据。（3）商务报价表是投标人满足招标人的要求，根据所要监理的内容和范围，根据投标文件中所确定的监理工作量，作出的商务标报价内容。5. 设备工程监理服务招投标的一般程序是什么？设备监理服务招投标过程涉及两个行为主体（招标人、投标人）和一个行政监督部门，其各自的工作流程和相互关系见下图：招标人/招标代理机构投标人（监理单位）行政监督部门招标登记项目备案组织现场踏勘及答疑报名并
12、提供相关证件发布招标信息（公告或发邀请书）发售招标文件编制招标文件资格预审购取招标文件参加踏勘、答疑澄清或修改招标文件组建评标委员会评标开标定标颁发中标/未中标通知合同登记收取服务费招标文件备核资格预审备核备核见证见证组建评委备核定标见证通知书备核开标见证评标见证编制投标文件递交投标文件签订监理服务合同6. 如何编制设备工程监理大纲？监理大纲是投标文件中技术标书的主要内容，其编制的主要内容如下。（1）项目概况及特点是委托人委托监理的项目概况及特点，在实际中，一般有两类项目，一类是设备制造项目，一类是安装施工或调试项目，这两类项目完成过程不同，所以在表述时不能采取统一的模式。1）制造项目概况及特
13、点项目背景，包括设备名称、数量、主要生产厂及地点、分包生产厂名称及地点、委托人、制造厂、分包厂简况等；项目特点，包括合同性质、合同要点（数量、技术要求、质量、交货期、价格、分包规定等）；监督重点，指对委托人要求的理解（包括明示的和暗示的）。2）安装（调试）项目概况及特点项目背景，包括项目名称、地点、规模、范围（构成）、内容、建设目标等；项目特点，包括单位工程及分部分项工程情况、主要设备及系统的专业特点、项目实施的特点（条件、环境、参与方情况等）；对委托人要求的理解，识别委托方最关注的问题，根据监理单位的经验提出针对性较强的监督重点、难点、关键点，也可以提出有关注意事项的建议。（2）监理服务范围
14、一般根据委托方的要求（招标文件载明的）确定，有时招标文件中对项目范围和监理范围没有明确，在此应给予明确，一般需要明确包括监理对象、监理要素和与监理有关的其它服务。（3）监理服务内容监理服务内容指上述监理范围内提供监理服务的具体职责。1）管理合同检查工程，管理合同是依据项目合同规定，对承包人项目管理的过程和与项目产品有关过程的监督管理。这些过程包括与质量、进度、造价等有关的过程以及合同变更管理、合同协调、索赔管理和合同收尾管理等；2）其它服务（如果有），监理服务的内容根据委托监理的范围和具体项目过程确定，可能是以上内容中的一项或多项。（4）监理依据，监理依据包括项目合同及附件、有关法规和有关标准
15、等。（5）监理服务目标1）基于满足项目合同目的的监理服务目标包括两个方面，一是成果性目标的实现，即达到项目功能性要求；二是约束性目标的实现，以及项目的实现应满足质量、进度、造价、安全等合同规定的约束性条件；2）基于使委托人满意的监理服务目标，如顾客满意度、监理报告及监理成果符合顾客要求。（6）监理服务组织，包括拟采取的组织形式、总监理工程师及监理人员的配置（说明专业、年龄、经历、经验等）和监理人员驻现场计划安排。（7）监理服务提供的主要过程与方法（手段），应有针对性地描述设备工程项目生产过程和过程中的监理要点及拟采取的方法（手段）。本部分是委托方特别关注的，必须由专业监理工程师编写。（8）监理服务制度，制度是监理服务实现的保证，包括两方面内容，一是监理单位的规定；二是因本项目监理需要所应建立的制度，特别是涉及各参与方都应遵守的行为准则，包括会议制度、沟
