1、4.2环境方针环境方针最最高高管管理理者者应应制制定定本本组组织织的的环环境境方针并确保它：方针并确保它： a) a) 适适合合于于组组织织活活动动、产产品品或或服务的性质、规模与环境影响；服务的性质、规模与环境影响； b) b) 包包括括对对持持续续改改进进和和污污染染预预防的承诺；防的承诺； c) c) 包包括括对对遵遵守守有有关关环环境境法法律律、法法规规和和组组织织应应遵遵守守的的其其它它要要求求的承诺；的承诺； d) d) 提提供供建建立立和和评评审审环环境境目目标标和指标的框架；和指标的框架； e) e) 形成文件，付诸实施，予形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；以保持
2、，并传达到全体员工； f) f) 可为公众所获取。可为公众所获取。1、方针是否包括三个承诺、一个框架。2、体现组织的特点（应与组织的重要环境因素相联系）。3、方针的传达、公开是否在文件中做了规定？如何实施、传达？4、方针如何贯彻、执行？谁负责？14.3.1环境因素环境因素 组织应建立并保持组织应建立并保持一个或多个程序，用来确一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保影响的因
3、素。组织应确保在建立环境目标时，对与在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素这些重大影响有关的因素加以考虑。加以考虑。 组织应及时更新这方组织应及时更新这方面的信息。面的信息。1、看环境因素是否有遗漏？是否考虑到三种时态、三种状态、多个方面？2、相关方的环境因素（使用的产品、服务中的）是否已识别？3、环境因素的描述是否正确？是否理解什么叫环境因素？4、环境因素识别是否覆盖所有部门和相关活动、产品和服务？24.3.1环境因素环境因素 组织应建立并保持组织应建立并保持一个或多个程序，用来确一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务中定其活动、产品或服务中它能够控制，或可望对其它能够控制，或可望
4、对其施加影响的环境因素，从施加影响的环境因素，从中判定那些对环境具有重中判定那些对环境具有重大影响，或可能具有重大大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保影响的因素。组织应确保在建立环境目标时，对与在建立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素这些重大影响有关的因素加以考虑。加以考虑。 组织应及时更新这方组织应及时更新这方面的信息。面的信息。5、如何评价重要环境因素？考察其评价方法是否合理？评价结果是否合理？是否有遗漏？三种状态、三种时态、多个方面如何进行综合评价？6、如何及时更新和补充环境因素及重要环境因素？对程序相关规定是否了解？7、重要环境因素评价的再现性如何？34.3.2法律及其它要
5、求法律及其它要求 组组织织应应建建立立并并保保持持程程序序，用用来来确确定定适适用用于于其其活活动动、产产品品或或服服务务中中环环境境因因素素的的法法律律、以以及及其其他他应应遵遵守守的的要要求求，并并建建立立获获取取这这些些法法律和要求的渠道。律和要求的渠道。1、是否建立获取渠道，文件中如何规定？实际操作如何？查相关记录。2、如何确定适用性？结果是否准确？3、法规获取是否全面，有没有遗漏？4、是否及时跟踪变化？是否更新、补充，是否有过期和失效的版本？5、法律法规如何贯彻执行，传达学习？44.3.3目标和指标目标和指标组组织织应应针针对对其其内内部部每每一一有有关关职职能能和和层层次次，建建立
6、立并并保保持持环环境境目目标标和和指指标标。环环境境目目标标和和指指标标应应形形成成文件。文件。 组组织织在在建建立立与与评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律与与其其他他要要求求，它它自自身身的的重重要要环环境境因因素素、可可选选技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要要求求，以以及及各各相相关关方的观点。方的观点。 目标和指标应符合环目标和指标应符合环境方针，并包括对污染境方针，并包括对污染预防的承诺。预防的承诺。1、是否符合环境方针的框架？2、是否针对重要环境因素？3、是否考虑法律法规的要求？4、是否体现污染预防，持续改进？5、制定时，是否收集了必要的信息，可行性，
7、先进性如何？是如何组织制定的？54.3.3目标和指标目标和指标 组组织织应应针针对对其其内内部部每每一一有有关关职职能能和和层层次次，建建立立并并保保持持环环境境目目标标和和指指标标。环环境境目目标标和和指指标标应形成文件。应形成文件。 组组织织在在建建立立与与评评审审环环境境目目标标时时，应应考考虑虑法法律律与与其其他他要要求求，它它自自身身的的重重要要环环境境因因素素、可可选选技技术术方方案案、财财务务、运运行行和和经经营营要要求求，以以及及各各相相关方的观点。关方的观点。 目标和指标应符合目标和指标应符合环境方针，并包括对污环境方针，并包括对污染预防的承诺。染预防的承诺。6、目标、指标原
8、件是否经过审核、批准？7、是否考虑相关方的观点？制定时如何考虑的？8、目标是否分阶段，指标是否可测量，指标参数是否合理？9、是否定期评审和修订？如何评审修订？10、如何考虑技术、财务、运营的要求？64.3.4环境管理方案环境管理方案组组织织应应制制定定并并保保持持一一个个或或多多个个旨旨在在实实现现环环境境目目标标和和指指标标的的环环境境管管理理方方案案，其其中中应包括：应包括： a) a) 规规定定组组织织的的每每一一有有关关职职能能和和层层次次实实现现环环境境目目标和指标的职责。标和指标的职责。 b) b) 实实现现目目标标和和指指标标的的方法和时间表。方法和时间表。 如果一个项目涉及到新
9、如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活的开发和新的或修改的活动、产品或服务，就应对动、产品或服务，就应对有关方案进行修订，以确有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适保环境管理与该项目相适应。应。1、是否为有效的方法和措施？2、是否包括职责、方法措施、资源和时间安排？3、是否被审批？4、资金是如何具体落实的，职责如何落实？5、方案的制定过程，如何组织？如何讨论？6、方案是否定期评审适宜性？7、如何监督方案的实施？如何修订方案？74.4.1组织机构和职责组织机构和职责 为为便便于于环环境境管管理理工工作作的的有有效效开开展展，应应当当对对作作用用、职职责责和和权权限限作作出出明明确确规规
10、定定，形形成成文文件件，并予以传达。并予以传达。 管管理理者者应应为为环环境境管管理理体体系系的的实实施施与与控控制制提提供供必必要要的的资资源源，其其中中包包括括人人力力资资源源和和专专项项技技能能、技术以及财力资源。技术以及财力资源。 组组织织的的最最高高管管理理者者应应指指定定专专职职的的管管理理者者代代表表，无无论论他他( (们们) )是是否否还还负负有有其其他他方方面面的的责责任任，应应明明确确规规定定其其作作用用，职职责责和和权权限，以便：限，以便： a) a) 确确定定按按照照本本标标准准的的规规定定建建立立、实施与保持环境管理体系要求。实施与保持环境管理体系要求。 b) b)
11、向向最最高高管管理理者者汇汇报报环环境境管管理理体体系系的的运运行行情情况况以以供供评评审审，并并为为环环境境管管理理体体系系的的改改进进提提供供依依据据。1、最高管理者是如何设置组织机构，确定职责分配的？2、最高管理者是否任命了环境管理者代表，赋予其哪些职责？3、各层次管理者如何提供人力、技术和财力资源？4、如何跟踪比较建立环境管理体系的成本和效益？5、职责分配是否涉及所有部门和全体员工？6、职责分配是如何传达的？相关部门是否知道本部门的职责？84.4.2培训、意识与能力培训、意识与能力 组组织织应应确确定定培培训训的的需需求求。应应要要求求其其工工作作可可能能对对环环境境产产生生重重大大影
12、影响响的的所所有有人员都经过相应的培训。人员都经过相应的培训。 应应建建立立并并保保持持一一套套程程序序，使使处处于于每每一有关职能与层次的人员都意识到：一有关职能与层次的人员都意识到： a) a) 符符合合环环境境方方针针与与程程序序和和符符合环境管理体系要求的重要性；合环境管理体系要求的重要性； b) b) 他他们们工工作作活活动动中中实实际际的的或或潜潜在在的的重重大大环环境境影影响响，以以及及个个人人工工作作的改进所带来的环境效益；的改进所带来的环境效益； c) c) 他他们们在在执执行行环环境境方方针针与与程程序序，实实现现环环境境管管理理体体系系要要求求，包包括括应应急准备与响应要
13、求方面的作用与职责；急准备与响应要求方面的作用与职责； d) d) 偏偏离离规规定定的的运运行行程程序序的的潜潜在后果。在后果。 从从事事可可能能产产生生重重大大环环境境影影响响的的工工作作人人员员应应具具备备适适当当的的教教育育、培培训训和和（或或）工工作作经经验验，从从而而胜胜任任他他所所担担负负的工作。的工作。1、如何确定培训需求？培训内容是否涉及全体员工？2、培训计划是否针对培训需求而制定？培训计划如何评审、修订、追加或延期？3、如何做培训记录？如何评价、确认培训效果和人力能力？4、培训内容是否包括方针、法规、环境因素、目标指标方案、应急、职责和内部标准（运行控制程序、作业指导书）？5
14、、关键岗位人员如何确定，做何种培训？是否具针对性？94.4.3信息交流信息交流 组组织织应应建建立立并并保保持持一一套套程程序序，用用于于有有关关其其环环境境因因素素和和环环境境管管理体系的：理体系的： a) a) 组组织织内内各各层层次次和和职职能能间间的的内内部部信信息息交交流；流； b) b) 与与外外部部相相关关方方联联络络的的接接收收、文文件件形形成成和答复。和答复。 组织应考虑对组织应考虑对涉及重要环境因素的外涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录部联络的处理，并记录其决定。其决定。1、监测、内审、管理评审的信息是否传达？2、如何进行环境方针的对外宣传？3、如何接受和答复员工的环
15、境建议？是否规定相应途径？4、如何接受和答复相关方提出的问题？5、有关重要环境因素的信息交流是否充分？6、信息交流程序文件中规定的相应记录使用情况？104.4.4环境管理体系文件环境管理体系文件 组组织织应应以以书书面面或或电电子子形形式式建建立立并并保保持持下下列列信息信息: : a) a) 对对管管理理体体系系核核心心要要素素及及其其相相互互作作用用的的描述；描述； b) b) 查查询询相相关关文文件件的途径。的途径。 关关键键词词：书书面面或或电电子子形式、途径形式、途径1、是否描述了环境管理体系核心要素？2、是否给出了查询相关文件的途径？114.4.5文件管理文件管理 组组织织应应建建
16、立立并并保保持持一一套套程程序序，以以控控制制本本标标准准所所要要求求的的所有文件，从而确保：所有文件，从而确保： a) a) 文件便于查找；文件便于查找； b) b) 对对文文件件进进行行定定期期评评审审，必必要要时时予予以以修修订订并并由由受受权权人人员员确认其适宜性；确认其适宜性； c) c) 凡凡对对环环境境管管理理体体系系的的有有效效运运行行具具有有关关键键作作用用的的岗岗位位，都都可可能能得得到到有有关关文文件件的的现现行行版版本；本； d) d) 迅迅速速将将失失效效文文件件从从所所有有发发放放和和使使用用场场所所撤撤回回，或或采采取其他措施防止误用；取其他措施防止误用；1、文件的编、审、批过程是否与文件相符？2、文件的保管是否有专人和专门的场所？3、文件发放的对象是否满足环境管理体系运行的要求？是否该发的都发了？4、文件如何发放和收回？如何做记录？124.4.5文件管理文件管理e e) ) 对对出出于于法法律律和和( (或或) )保保留留信信息息的的需需要要而而留留存存的的失失效文件，予以标识。效文件，予以标识。 所所有有文文件件均均须须字字迹迹清清楚楚，注注明明日日期
