1、JT-GX-10(1)采购供应商管理制度vb文件审批记录文件等级二级文件类别GX_供销物流类修改内容：全面修改。修改原因：管理需要。编 制袁 力编制部门云金招标物流公司审 校可 青审校部门集团战略运营部文件控制印章职 位姓 名签 名日 期生效日期：x-10-总 裁何 斌党委书记兼副董事长张 松常务副总裁陈 文文件修改记录版次修改内容编制人签发日期A新发行。袁 力x-10-1.0目的为开发、优化集团供应商资源，建立供应商开发和业绩评估体系，维持供应商队伍稳定可靠，建立长期互惠供求关系，为集团公司提供可靠的物资供应保障，提高采购质量、控制采购成本、降低采购风险，特制定本制度。2.0范围适用于集团公
2、司供应商管理。3.0职责3.1招标物流公司3.1.1负责制订集团公司供应商发展规划。3.1.2负责制订和不断完善集团公司供应商管理制度。3.1.3负责供应商准入、评审、履约评价及违规处理等管理工作。3.1.4负责对各单位自主采购合格供应商名录进行备案审核。3.1.5负责指导、监督各单位供应商管理工作。3.1.6负责集团公司合格供应商库的建立、发布、更新和维护管理。3.2各分（子）公司、建设指挥部3.2.1负责贯彻落实集团公司供应商管理制度。3.2.2负责制定本单位自主供应商发展规划。3.2.3负责本单位自主供应商准入、评审、履约评价及违规处理等管理工作。3.2.4负责建立本单位合格供应商名录并
3、上报招标物流公司审核备案。3.2.5负责本单位自主供应商信息库的动态维护管理。3.2.6负责组织对集中供应商进行动态评价并将评价结果及相关资料报招标物流公司。3.2.7参与集中供应商推荐、评审、评价等管理工作。3.3各单位仓储、物资使用和财务管理部门3.3.1负责对采购物资进行检验和验收，并将情况及时反馈本单位采购部门。3.3.2参与本单位采购部门组织的对供应商的评价工作。3.4战略运营部3.4.1负责审核与发布集团供应商管理制度。3.4.2负责对各单位供应商管理制度执行情况进行监督和检查。3.4.3负责对供应商管理中出现的业务问题和争议进行仲裁。3.5纪检监察审计部3.5.1对供应商管理工作
4、进行监督、检查。3.5.2对供应商管理工作中的违纪、违规行为进行调查处理。3.6财务管理部、投资管理部（法务）、安环证照部3.6.1参与集团公司组织的供应商入选备案评审工作。3.6.2参与集团公司组织的供应商年度综合评价工作。4.0内容4.1供应商定义及说明4.1.1本制度所称供应商是指生产厂家、授权经销商、代理商。根据集团物资采购管理制度可分为集中供应商和自主供应商。4.1.2集团公司供应商管理实行统一归口，分类管理的原则。招标物流公司负责采购的供应商为集中供应商，集团公司所属各单位负责采购的供应商为自主供应商。4.2供应商准入4.2.1 供应商准入的基本条件1)具有法人资格，是工商部门注册
5、的合法经营者；具有固定的生产或经营场所。2)具备国家有关部门、行业等要求必须取得的质量、安全、环保认证以及其他生产经营许可。3)所提供的物资必须执行国家（行业）技术标准，无执行国家（行业）技术标准的必须提供经有关部门审查备案的企业标准。4)具有良好的信誉保证和健全的服务体系，能准确及时地提供所需物资和良好的售后服务。近三年经营活动中无违法记录和重大法律纠纷。5)具备完善的质量保证体系，近三年在国家、行业以及地方政府质量监督检查中无不合格情况。6)具有签订和履行合同的能力。7)满足集团公司规定具备的其他条件。4.2.2供应商准入评审办法：供应商准入评审使用云金集团供应商准入评审表（附件1）进行评
6、审。4.2.3供应商评审入库流程（附件6：流程图）1)申请准入的集中供应商自愿填写云金集团供应商准入申请表并提交相关评审资料，报招标物流公司。2)招标物流公司负责对集中采购供应商准入申请资料进行预审。必要时招标物流公司可组织相关单位和人员对供应商进行现场考察，并提交考察报告，考察报告作为供应商评审的一项依据。3)招标物流公司组织成立集中供应商评审工作组，对通过预审的供应商进行详细评审。评审工作组由招标物流公司、总部相关部门、各分（子）公司等单位代表组成。4)各分（子）公司、建设指挥部参照集中供应商评审方式、办法、标准，自行成立评审工作组，对本单位自主供应商准入进行评审，评审结果报招标物流公司备
7、案审批。5)集中采购的合格供应商推荐名单由招标物流公司按管理权限报集团审批，自主采购的合格供应商推荐名单由各单位报招标物流公司审核并报集团分管领导审批。6)通过审核审批的准入供应商名单在集团公司内网上进行公示。7)公示无异议后，向供应商发出评审合格通知书，然后录入集团公司合格供应商库。4.3供应商履约评价集团公司和各分（子）公司、建设指挥部采用动态管理评价和年度综合评价相结合的方式，对供应商进行评价，根据评价结果对供应商进行分级管理。4.3.1评价方法1)集中供应商的评价：集中供应商动态评价由集团所属各单位根据云金集团供应商履约评价表（附件2）按每月或每批次组织评价，评价结果报招标物流公司。集
8、中供应商年度评价由招标物流公司组织。招标物流公司根据动态评价和年度评价形成集中供应商综合评价。2)自主供应商评价：自主供应商动态评价由集团所属各单位根据云金集团供应商履约评价表（附件3）按每月或每批次组织评价。年度评价由各单位自行组织。各单位根据动态评价和年度评价形成自主供应商综合评价。综合评价结果报招标物流公司备案审批。3)招标物流公司根据各单位物资采购部门每月或每批次上报的云金集团供应商履约问题反馈表（附录3）对日常集中采购中出现的问题进行处理并对供应商提出改进意见，供应商履约问题反馈可作为供应商履约评价的依据。4)各单位物资采购部门根据每月或每批次的云金集团供应商履约问题反馈表（附录3）
9、对日常自主采购中出现的问题进行处理并对供应商提出改进意见。供应商履约问题反馈可作为供应商履约评价的依据。4.3.2评价内容和标准根据云金集团供应商履约评价表（附件2）进行评价，其中动态评价满分100分，权重0.7，综合评价满分100分，权重0.3。最终根据动态评价和综合评价，由招标物流公司组织相关人员对集中供应商进行综合评定。自主供应商由各单位自行组织评定。1)评价分级：最终评定结果大于等于90分为A级供应商；大于等于75分小于90分的为B级供应商；大于等于60分小于75分的为C级供应商。2)评价结果应用评价得分等级考核结果应用90，100A优秀优先取得订单、增大订单数量、优先支付货款或缩短票
10、期；集团授予“优秀供应商”荣誉称号并给予适当奖励；签署“战略采购合作协议”并优先续签合同。75，90B良好正常接受订单；如有必要进行有针对性的辅导，改善不足。60，75C一般订单减半、各项改善辅导措施；连续两年评为“C”级的，公司要求其限期整改，并提供整改报告，采购部门根据其提供的整改报告组织评审（现场评鉴）后仍达不到要求的，停止采购，并按“不合格”处理方式进行处理。60分D不合格停止采购，从合格供应商名录中删除；此供应商3年内不得进入公司合格供应商名录。3)年度评价不合格的供应商，一年以后申请重新加入集团供应商库，需重新进行准入审核，审核通过后录入供应商库。4.4合格供应商的选择使用4.4.
11、1通过招标方式采购的供应商选择使用采用招标方式的供应商选择：依据国家相关法律、法规进行公开招标，原则上优先使用合格供应商库中的供应商，并且优先使用评定为优秀级的供应商。评标结果按照集团审批权限进行审批后确定供应商。4.4.2采用非招标方式采购的供应商选择使用采用非招标方式的供应商选择：只能邀请集团供应商库内的供应商参与，在集团供应商库内的供应商不能满足需求时，可以在通过资格审查后，邀请非集团供应商库内的供应商参与。在确定供应商时，原则上优先使用合格供应商库中的供应商，并且优先使用评定为优秀级的供应商。4.5供应商库的维护4.5.1每年第一季度内由招标物流公司发布上年度经过评审通过的集中供应商和
12、自主采购合格供应商名录。4.5.2评审合格的供应商由招标物流公司录入集团供应商库并进行动态发布。4.5.3招标物流公司根据年度合格供应商评价等级，在供应商库对供应商等级进行修正。4.5.4招标物流公司将年度评价不合格供应商从集团合格供应商库中删除。4.6违规供应商处理4.6.1供应商有下列情形之一的，予以降级：1)无正当理由延期供货的；2)非不可抗力原因，单方面变更合同的；3)售后服务未达到合同要求的。4.6.2供应商有下列情形之一的，予以中止交易，限期整改。依问题严重程度，中止期为12年：1)非不可抗力原因，单方面解除、终止合同的；2)产品质量出现较大问题的；3)违反合同约定，进行分包、转包
13、或提供其他厂家产品的。4.6.3供应商出现下列情形之一的，取消其集团合格供应商资格。被取消合格资格的供应商3年内不得准入。1)年度考评不合格的；2)产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；3)中标后，无正当理由不签订合同的；4)采用不正当手段诋毁、排挤其他供应商的；5)向采购方、社会中介机构等提供不正当利益的。4.7供应商管理人员廉政建设供应商管理相关员工若违反本规定，有下列情形之一的，将视情节严重程度按照集团管理干部问责标准进行处理：1)未按照规定进行供应商准入审核的，或未按照规定方式考核评价供应商的；2)串通或协助供应商伪造资料或提供虚假资料的；3)对供应商存在重大质量问题或隐患知情
14、不报的；4)在供应商管理过程中玩忽职守、营私舞弊和收受贿赂的；5)私自将相关信息更改、销毁或泄漏的。4.8附则1)集团所属各单位在本制度的指导下细化本单位采购供应商管理三级流程制度。2)本制度自下发之日起施行，由集团战略运营部负责解释。5.0记录记录名称保存年限保存部门云金集团供应商准入评审表5年招标物流公司、采购管理部门云金集团供应商履约评价表5年招标物流公司、采购管理部门云金集团供应商履约问题反馈表5年招标物流公司、采购管理部门云金集团供应商履约问题处理标准表5年招标物流公司、采购管理部门云金集团合格供应商名录长期（动态）招标物流公司、采购管理部门附件：附件1：云金集团供应商准入评审表附件2：云金集团供应商履约评价表附件3：云金集团供应商履约问题反馈表附件4：云金集团供应商履约问题处理标准表附件5：云金集团合格供应商名录附件6：流程图附件1： 附件1-1： 云金集团供应商准入评审表（物资类生产商）评估维度权重评分评分说明1、企业资质（开关性指标）1.1营业执照（经年审合格）、税务登记证、组织机构代码证必须经国家工商行政管理部门登记注册，
