1、1,招标采购专业实务,中国招标投标协会专家全国招标师职业水平考试辅导教材指导委员会委员陈川生 二O一0年四月,2,内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。招标采购专业实务科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37节。实务主要重点是怎么干，案例重点是对不对,3,其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项目招标采购实务要求。依据辅导教材对招标采购专业知识
2、能力体系的架构层次分析，工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能”，货物和服务招标采购实务是“围护结构、补充功能”。,4,按照目前招标投标管理体系划分招标采购专业实务的主要依据有：一般工程、货物、服务招标以国家发展改革委及联合有关部门的规定为主；机电产品国际招标以商务部规定为主；政府采购以财政部规定为主。注意：有关投标人资质和资格管理依据有关职能部门的规定。除上述外的其他部门和地方的招标投标规定均不作为考试依据。本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题（单项、多项）为主，并有部分主观题（问答、计算、案例分析）。大纲中的掌握约60，熟悉约30，了解约10。,5,第1章 采购概述,本章提要：采购
3、是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互动交换的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围是重点内容。,6,【大纲要求】：熟悉采购的目标、原则、任务范围、采购的分类和实施条件。选择采购的目标控制要素和策略。本章重点：采购方式 招标和拍卖的关系,7,1.1 采购的目标和原则,1.1.1采购的目标（1）采购项目应该满足使用功能需求和相应的质量标准；（2）采购项目成本应该经济合理，提高采购资金效
4、益；（3）采购工作应该规范并提高效率。（质量、成本、规范）,8,1.1.2采购的原则 采购应当按照竞争、择优的要求，遵循适当的供应商、适当的质量、适当的价格、适当的数量与适当的方式（方法、手段、时间、地点）的基本原则。应注意上述采购的一般目标、基本原则与后面要谈到的政府采购及招标投标原则的区别。,9,1.2 采购的任务和计划,1.2 采购的任务和计划【大纲要求】：熟悉采购的任务范围1.2.1采购工作的主要任务（1）明确采购目标（2）组建采购机构（3）编制采购计划（4）采购实施（5）采购后评价,10,1.2.2采购计划 采购计划是采购人确定采购需求目标，并了解采购市场供应情况后，对采购内容、范围
5、、时间、采购资金与支付方法以及采购实施方式的具体安排。（六项）,11,1.3 采购的分类和控制要素【大纲要求】：熟悉采购的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。(省略了“策略”）1.3.1采购的分类 采购有多种分类方式，通常意义的采购有以下几种分类：（1）按照支付对价的方式划分，可以分为购买、租赁、委托（雇佣）、借贷、征收、交换等；,12,（2）按照选择交易主体的方式划分，可以分为招标（公开招标、邀请招标方式）、询价、比选、磋商（竞争性谈判、议标）、单一来源（直接采购）、征求建议、竞买等；（3）按照采购主体划分，可以分为公共采购、企业采购和个人采购；按照采购组织形式又可分为企业经营采购(持续
6、批量、标准）、项目实施采购（一次性定量、标准和定制）（4）按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分，可以分为国内采购和国际采购；,13,（5）按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、货物采购和服务采购。或有形物采购与无形服务采购。此外，按照采购组织模式划分，还有集中采购、分散采购、混合采购等。（6）按照采购手段划分，有传统方法采购与电子方法采购等。,14,1.3.2采购控制要素 采购标的功能、价格、质量、进度控制和采购行为控制1.4 采购方式【大纲要求】：掌握招标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的运用特点、适用范围。实施程序及其工作要点,15,1.3 采购的分类和控制要素,9
7、.2节内容。【大纲要求】：熟悉采购与招标之间的关系。1.4.1 采购的主要方式 为适应科技日新月异，市场供求变化，采购的方式、方法也是多种多样，并在不断发展，采购人应该选择其中适合采购对象特点要求的方式方法。按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有：,16,1.4 采购的方式和实施程序(除招标以外的政府采购方式第9章介绍),（1）招标：招标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。招标分为公开招标和邀请招标。公开招标，是招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。适用特点和条件：详
8、见2.2节，实施程序详见2.4节,17,（2）询价：（3）比选：是采购人公开发出采购信息，邀请多个供应商或承包人就采购的工程、货物或服务提供报价和实施方案，按照事先公布的规则和标准进行简单明了比较，择优选择交易对象的采购方式。适用特点和条件：适用于金额较小，达不到招标采购标准，时间紧迫，具有公开性要求，既要对比价格，要对比能力或实施方案的采购。如：对招标代理机构的比选（条例草案第九条）业绩、信誉、从业人员素质、服务方案,18,（4）磋商（竞争性谈判、议标）：竞争性谈判是采购人向符合相应资格条件的多家（一般不少于三家）供应商或承包人发出谈判文件，分别通过报价、还价、承诺等谈判商定价格、实施方案和
9、合同条件，并依据谈判文件确定的采购需求及质量和服务要求，且报价最低的原则（政府采购的原则）从谈判对象中确定交易对象的采购方式。,19,适用特点和条件：受采购时间、技术标准、市场范围限制，采购供应双方对采购物及对方意图都缺少了解，采购人只能通过与有限和特定的供应商或承包人进行灵活、充分的谈判，才能充分、正确地表达、沟通与确定采购的意图要求、供应服务的能力、实施方案及其技术标准规格，从而选择满意的采购物及交易对象。与招标相比，谈判采购程序简单，周期短，可以避免盲目竞争。但是，竞争性弱、透明性、规范性差，容易作弊。（5）单一来源采购:,20,（6）竞买：是采购人通过参加拍卖，向拍卖人发出竞价购买表示
10、，从而达成交易的采购方式。适用于采用拍卖方式选择标的购买者的采购，其价格是惟一选择购买人的竞争因素，无需考虑购买人实施能力和方案。注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其工作要点详见9.2节内容。,21,采购分为招标、询价、比选、磋商、竞买、订单等方式。这种划分方式的标准是（C）。A.支付对价的方式 B.采购标的物的属性 C.选择交易主体的方式 D.采购标的物的来源地 某大企业为加强下属10个支公司500多种不同状态、规格、储存时间和用途的原材料管理，第一次委托开发原材料信息管理系统软件，其功能要求和技术标准描述困难，比较适合的采购方式和
11、组织模式是（B）A.询价和分散采购；B.磋商和集中采购 C.招标和集中采购;D.磋商和分散采购,22,1.4 采购的方式和实施程序,1.4.2 采购与招标的关系采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。,23,第2章 招标投标概述,本章提要：招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。本章简要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。1、我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制度的不同作用，招标投标制度的现状和发展方向。,24,2、招标投标的特性、原则
12、、范围、作用，以及招标与合同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的资格能力要求、权利义务和责任范围。3、工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品国际招标的实施条件和基本程序。4、招标投标争议类型、表达方式及相关主体，争议的预防，争议解决的方式、程序要求和应当注意的问题；招标投标主要违法行为及其法律责任的判别。,25,2.1 招标投标制度的建立与发展,【大纲要求】：了解招标投标制度的发展方向。2.1.1招标投标制度的发展历程。创立、深化、发展。2.1.2招标投标制度的现状。2.1.3招标投标制度的发展方向（1）发布招标投标法实施条
13、例。统一规范操作。（2）理顺招标投标监管体制。理顺立法与执法，集中与分工，监督与管理等关系。,26,（3）建立招标采购标准文件以及招标工作标准体系。（4）建立电子招标投标制度。制定电子招标标准和管理办法、构建公共服务平台。这是实现“三公和诚信”、市场一体化、交易效率和节能、改变“条块分割”的希望所在（5）建立健全招标投标信用机制。包括信用法规体系、信用信息和评价体系。依赖于电子网络技术实现企业市场行为信息的全面公开、对称。（6）进一步完善评标专家库制度。建立开放、综合的评标专家库。（7）推动建立招标投标从业人员职业资格制度。建立市场主体与从业人员以及职业资格与职业素质、职业责任有机结合的自律机
14、制，从基础和源头规范招标采购行为。,27,2.2 招标与合同【大纲要求】：熟悉招标投标的特性、原则；熟悉招标与合同之间的关系。掌握招标的方式、特点和适用范围。2.2.1招标投标的概念与特性（1）招标投标概念。见1.4.1条（2）招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用（招标投标法第五条）（3）招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。(五项),28,2.2 招标与合同,2.2.2招标的方式和方法（1）招标方式。公开招标、邀请招标的特点和适用范围。公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的
15、招标采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规规定应当公开招标的项目必须公开招标。,29,邀请招标属于有限竞争招标，适用于1、因涉及国家安全、国家秘密（商业秘密），2、抢险救灾或时间紧迫、受项目技术复杂或特殊要求限制，受自然地域环境限制只有少量几家潜在投标人可供选择，(投标人有限)3、或者公开招标费用与招标项目价值比较，不值得的小型项目，（成本）4、法律法规规定的其他不宜或无法公开招标的项目。（其他）经过有关部门批准可以采用邀请招标。,30,邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。注意公开招标与邀请招标
16、的应用特点和条件。包括投标人的选择、竞争性、程序、费用、时间。（2）招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外，实践中还有二阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法和手段。各自具有特别适用的功能特点。,31,2.2.3招标与拍卖的区别 拍卖主要是拍卖人通过购买者以公开、多次竞价（密封拍卖和反向拍卖采购除外）的形式，将特定物品或者财产权利转让给最高应价者的出售方式；招标则主要是招标人通过出售者公开、一次性、密封投标竞争，选择最有竞争力的供应和承包人及其实施方案的购买方式。但是，出售标的物使用招标或拍卖没有严格的界限，实践中有许多情况采用招标方式出售标的物，例如土地使用权出让。,32,例题：下列关于招标与拍卖的说法中，不正确的是(D)。A招标主要适用于购买标的，拍卖主要适用于出售标的 B招标方式可用于采购标的，也可用于出售标的C拍卖主要适用于价格是唯一竞争因素的交易D拍卖是将特定物品或财产权利转让给最低应价者的交易方式,33,2.2.4招标与合同的关系 招标是规范选择合同交易主体和标的，订立交易合同的法律程序。招标人发出的招标公告和招标文件属于要约邀请，投标人向招标人递交的
