1、2023基金合同十篇2023基金合同 篇1基金合同第一章前言订立本合同的目的、依据和原则：一、订立本合同的目的是明确本合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保护基金份额持有人的合法权益。二、订立本合同的依据是中华人民共和国民法典、中华人民共和国证券投资基金法(以下简称“基金法”)和私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)、私募投资基金监督管理暂行办法、私募投资基金信息披露管理办法、私募投资基金募集行为管理办法及其他法律法规的有关规定。三、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。本合同是约定本合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及本合同
2、当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以本合同为准。本合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金合同的当事人按照基金法、本合同及其他有关法律法规规定享有权利、承担义务。本基金按照中国法律法规成立并运作，若本合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。第二章释义第一条在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1.1本合同：基金合同及对本合同的任何有效修订和补充。1.2本基金：_。1.3私募基金：指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。1.4基金份额持有人大会：由基金份额持有人组成，基金
3、份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。1.5基金投资者、私募基金投资者：依法可以投资于私募基金的个人投资者、机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买私募基金的其他投资者的合称。1.6基金管理人、私募基金管理人：_管理有限公司。1.7基金托管人、私募基金托管人、托管人：_。1.8基金份额持有人：签署本合同，履行出资义务取得基金份额的基金投资者。1.9募集机构、销售机构：指私募基金管理人或在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已经成为中国证券投资基金业协会会员的机构。1.10行政服务机构：接受基金管理人委托，根据与其签订的
4、委托服务协议中约定的服务范围，为本基金提供基金份额登记等服务的机构，本基金的行政服务机构为_投资服务有限公司。1.11基金份额登记机构：基金管理人或其委托办理私募基金份额注册登记业务的机构。1.12投资顾问：是指依法可从事资产管理业务的证券期货经营机构，以及符合监管规定的要求的私募证券投资基金管理人，根据基金合同及其他相关协议，为本基金提供投资方面的建议或意见并收取投资顾问费的机构。1.13专业投资机构：指社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品;受国务院金融监督管理机构监管的金融产品;投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人
5、员。1.14中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)：基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。1.15工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。1.16开放日：本基金的开放日，包括申购开放日、赎回开放日。1.17T日：本基金的开放日。1.18T+n日：T日后的第_个工作日，当n为负数时表示T日前的第_个工作日。1.19基金财产：基金份额持有人拥有合法处分权、基金管理人管理并由基金托管人托管的作为本合同标的的财产。1.20托管资金专门账户(简称“托管账户”)：基金托管人为基金财产在具有基金托管资格的商业银行开立的银行结算账户，用于基金财产中现金资产的归集、存放与
6、支付，该账户不得存放其他性质资金。1.21证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司(下称“中登公司”)等相关机构的有关业务规则，本基金在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司、北京分公司开设的证券账户，以及在债券登记结算机构开立的专用债券账户。1.22证券交易资金账户：基金管理人为基金财产在证券经纪机构下属的证券营业部开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。1.23基金资产总值：本基金
7、拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。1.24基金资产净值：本基金资产总值减去负债后的价值。1.25基金份额净值：计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的数值。1.26基金资产估值：计算、评估基金资产和负债的价值，以确定本基金资产净值和基金份额净值的过程。1.27募集期：指本基金的初始销售期限。1.28存续期：指本基金成立至清算之间的期限。1.29运作年度：按照算头不算尾原则计算，例如首个运作年度为自基金成立日至基金成立日次年对日的前1日之间的期限。1.30投资冷静期：指自基金投资者签署基金合同完毕且交纳认购基金的款项后的【二十四小时】。销售机构在投资冷静期内不得主动联系
8、投资者。基金投资者在投资冷静期内有权解除基金合同。基金投资者为专业投资机构的，可不适用本基金投资冷静期的规定。1.31回访确认：指销售机构在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。1.32认购：指在募集期间，基金投资者按照本合同的约定购买本基金份额的行为。1.33申购：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定购买本基金份额的行为。1.34赎回：指在基金开放日，基金投资者按照本合同的规定将本基金份额兑换为现金的行为。1.35不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况。第三章声明与承诺第二条基金投资者的声明与承诺2
9、.1基金投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准，其投资本基金的财产为其拥有合法所有权或处分权的资产，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，保证有完全及合法的授权委托基金管理人和基金托管人进行该财产的投资管理和托管业务，保证没有任何其他限制性条件妨碍基金管理人和基金托管人对该财产行使相关权利且该权利不会为任何其他第三方所质疑。2.2基金投资者声明已充分理解本合同全文，了解相关权利、义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，本投资事项符合其业务决策程序的要求。2.3基金投资者承诺其向募集机
10、构提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导。2.4前述信息资料如发生任何实质性变更，应当及时书面告知募集机构。2.5基金投资者知晓，基金管理人、基金托管人及相关机构不应对基金财产的收益状况作出任何承诺或担保。第三条基金管理人保证已在签订本合同前充分地向基金投资者说明了有关法律法规和相关投资工具的运作市场及方式，同时揭示了相关风险;已经了解私募基金投资者的风险偏好、风险认知能力和承受能力。基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，不保证基金财产一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人保
11、证在募集资金前已在中国基金业协会登记为私募基金管理人，管理人登记编码为。基金管理人声明，中国基金业协会为基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。私募基金管理人承诺已向私募基金投资者明确介绍私募基金托管人所承担的职责与义务，未对私募基金托管人所承担的责任进行虚假宣传，不以私募基金托管人名义或利用私募基金托管人的商誉进行非法募集资金、承诺投资收益等违规活动。基金管理人保证不存在非法集资行为，包括但不限于向不符合资格的投资者募集资金、不适当方式宣传、承诺保本或固定收益等行为。如托管人发现基金管理人存在违法违规问题，有权向基金业协
12、会和有关监管机关报告，并保留提前终止与基金管理人合作的权利。基金管理人保证不存在滥用托管人商誉进行表面或隐性宣传的行为，不进行“保证资金管理安全”等类似笼统宣传。第四条基金托管人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则，按照本合同的规定安全保管基金财产，并履行本合同约定的其他义务。第四章基金的基本情况第五条基金的名称：_。第六条基金的运作方式：契约型封闭式。第七条基金的投资目标和投资范围：7.1基金的投资目标：在严格控制风险的前提下，追求基金财产的稳定增值。7.2基金的投资范围：本基金投资范围详见本基金合同“基金的投资”章节中“投资范围”之约定。第八条基金的存续期限：自本基金成立之日起_个月
13、。基金的展期(即延长基金合同)和提前终止详见本基金“基金合同的效力、变更、解除与终止”章节。第九条基金份额的初始面值：人民币_元。第十条基金的托管事项本基金的托管人为_股份有限公司_分行。第十一条基金的外包事项基金管理人接受基金投资者委托为本基金聘请行政服务机构。本基金的行政服务机构为投资服务有限公司。投资服务有限公司是经中国基金业协会正式备案的外包服务机构，具有从事基金外包业务的法定资格资质，其于中国基金业协会登记的份额登记业务外包服务和估值核算业务外包服务的备案编号为。第五章基金份额的募集第十二条基金份额的募集机构、募集方式、募集期间、基金认购对象12.1基金的募集机构和募集方式在中国基金
14、业协会办理私募基金管理人登记的机构可以作为直销机构自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并成为中国基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托作为代销机构募集私募基金。本基金通过直销机构(基金管理人)和基金管理人委托的代销机构进行募集，基金管理人可以根据情况增加或减少代销机构，并在基金管理人或代销机构网站专区进行公告。基金管理人及其委托的代销机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。12.2募集期间本基金的募集时间原则上不超过15个自然日，基金管理人有权根据本基金销售的实际情况按照相关程序延长或缩短募集期，此类变更适用于所有募集机构。延长或缩短募集期的相关信息将及时向投资者公告，即视为履行完毕延长或缩短募集期的程序。12.3基金认购对象认购本基金的基金投资者，应符合法律规定的以下要求。具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于_元的机构和个人：12.3.1净资产不低于_元的机构;12.3.2金融资产不低于_元或者最近三年个人年均收入不低于_元的个人。上述金融资产包括银行存款
