1、矿井风险评估和预警制度 第一章 总则 为进一步规范矿井安全管理工作，全面体现预防为主的思想，实 现对风险的超前预控，以预防事故的发生，特制定本制度。 第二章 风险预控管理 矿井应建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识矿井生 产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其 后果，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的 发生。 一、 危险源辨识、风险评估 矿井应组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训； 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域；3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估，并对危险源
2、辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档；（1）危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现 场实际相符；（2）对辨识出的危险源进行分级分类；（3）危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现 在和将来三种时态；（4）采用事故树分析法对系统（采掘系统、机电运输系统、“一 通三防”系统）中存在的危险源进行辨识； 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估；5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险 源辨识和风险评估。 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应
3、提炼出相应的风险管理 对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、 环、管四种风险类型来确定；（2）针对风险管理对象矿井应制定相应的管理标准和措施并 形成程序；（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则 和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和 管理制度的要求； （5）矿井应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措 施进行修订和完善。 三、危险源监测 矿井应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状 态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；（3）危险源
4、监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管 理系统。 四、风险预警 矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 五、风险控制 矿井应建立程序以确保风险管理标准、 风险管理措施及相关法 律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合： （1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、 联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患 消除、控制效果评价等环节符合 PDC
5、A 的运行模式；（3） 制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险；（3）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业 规程操作规程安全技术措施计划应急预案及其它专项安全技术措施；（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施， 并明确安全工作程序。 六、信息与沟通 矿井应建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风 险预控管理信息，并可相互沟通、告知，矿井应确保：（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的 制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；（4）组织员工进行班前
6、、作业前风险评估，并留有记录。 七、风险财政管理 矿井应实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化 员工风险管理意识，并应：（1）建立事故费用评估报告及年度风险财政评估报告，风险财政评估报告应包含保险理赔相关分析； （2）对单位年度事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；（4）有矿井投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。 八、职工安全健康管理 矿井应了解和掌握员工安全健康状况， 对员工安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工人安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；（2）组织员工对工余安
7、全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。 第三章 保障管理 矿井应从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程 序，以保障矿井安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。 一、组织保障 矿井应建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、 指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。矿井安全风险预控管理的最终责任由矿井最高管理者承担。矿井管理层应为实施、 控制和改进安全风险预控管理体系提供必 要的资源。注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。 二、制度保障
8、 1、矿井应建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、 奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、 教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、 监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、 卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、 监督检查与考核。2、矿井应建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准 和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相 关要求的遵守情况，并
9、形成评价报告； （3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将 这些信息传达给员工和其他有关的相关方；（4）资料齐全完善，有目录清单。 3、矿井应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效 文件；（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明 确，并可追溯相关的活动；（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并 明确记录保存期限。 三、安全文化保
10、障 矿井应建立并保持企业安全文化建设管理程序， 以发挥安全文 化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最 终形成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；（3）全员、全过程、全方位地贯穿于矿井的各项管理。 第四章 人员不安全行为管理 矿井应建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行 为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准 入、培训、监督全过程的流程管理。 一、人员准入管理 矿井应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、
11、专业技能、文化 水平等）。 二、人员不安全行为识别与梳理 矿井应在危险源辨识的基础上， 对识别出的人员不安全行为进 行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依 据。人员不安全行为梳理应： （1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。 三、员工岗位规范 在人员不安全行为识别与梳理的基础上， 矿井应制订员工岗位规 范，岗位规范应：（1）种类齐全；（2）明确各岗位工作任务；（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书 面安全工作程序。 四、不安全行为控制措施制定 矿井应制定员工不安全行为控制措施， 以确保员工岗位规范的 有效执行，措施应：（1）结合矿井自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响矿井人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。
